前言

自20世纪中叶以来，世界经济出现全球化趋势。全球化进一步推动了生产技术的进步，使得信息的获取和处理成为当今世界基本的经济和社会活动。信息技术迅速渗透到各个领域，已成为继土地、资金和劳动等生产要素之后的又一重要资源要素。经济全球化和社会信息化所形成的外部压力，使企业所面临的生存环境和竞争规则发生了根本的变化。一方面，信息技术和信息系统为企业带来了更高效的生产和管理手段，实现了更高的灵活性和更快的反应能力，并有可能参与全球分工获得新的商业机会；另一方面，信息技术的深入应用加快了经济运行节奏，使得企业面临着更为激烈的外部竞争和日益上升的组织内部调整和转型的压力。在这种机遇与挑战并存的形势下，企业只有正确理解信息技术、信息系统与组织、管理之间的关系，才能有效地运用信息技术，使之成为改善管理，提升效率，获取竞争优势的促进因素和有效手段。

企业的信息化经过多年的发展，业务应用范围不断扩大，从早期单个部门零散的办公、业务自动化发展到企业各个运作环节的全面整合以及供应链各环节的整合。企业IT应用水平的层次也不断提升，从业务管理发展到运营管理，进而又发展到知识管理和战略管理。范围和层次的提升使得信息技术与信息系统对企业的影响越来越全面和深刻，对管理的冲击也越来越大，与信息技术和信息系统相关的管理工作也变得越来越复杂。自20世纪80年代以来，管理信息系统、制造资源计划、企业资源计划、计算机集成制造、办公自动化、决策支持系统、工作流管理系统和经理信息系统等基于现代信息技术的各类管理系统得到了广大企业的认可和推崇。

中国加入WTO后，国内企业面临更加激烈的市场竞争，迫切需要全面提高管理水平，增强核心竞争力和参与国际竞争的能力，其中，企业信息化建设和可持续发展对于提高核心竞争力具有重要作用，也是企业和国际接轨的重要途径。我国政府已经意识到，推进信息化与工业化融合，走出一条科技含量高、经济效益好、资源消耗低、环境污染少、人力资源优势得到充分发挥的新型发展道路，是促进经济发展、增强综合国力的重要举措。中国企业信息化尽管起步较晚，但发展迅速，并形成中国特色。目前，中国大、中型企业对信息技术的应用已经日益广泛和深入，信息技术逐步成为企业业务与管理不可或缺的组成部分，许多中、小型企业也不断积累信息化实践经验。

企业的广泛需求，也引起了学术界的研究兴趣。IT应用，在国外常称为信息技术和信息系统（IT/IS），早期也称管理信息系统（MIS），是融合了计算机科学、管理学、经济学以及行为科学等领域的交叉性综合学科，相关研究也在信息处理技术、信息系统工程方法以及信息系统管理、效益和行为等多个方向上展开。IT应用研究多源自三种不同的学术背景：技术、经济和管理。技术性研究，一般从技术视角看企业需求，立足于信息系统需求、分析、设计和实现，构建新的功能和应用场景，这对于拓宽企业视野，推动技术创新应用，有着积极的作用；经济性研究，主要从效益角度出发，研究IT成本和收益的问题，包括IT投入产出研究、生产率悖论的争论和IT资产等，这些研究着眼于帮助企业在IT项目的决策上提供参考，有助于回答IT投入值不值的问题和IT投入能不能有效转换并提高绩效的问题；管理性研究则更加丰富，包括：规划阶段的企业信息系统规划、战略匹配、系统造型等研究，系统实施阶段的关键成功因素（CSFs）、信息技术采纳（TAM）、业务流程管理（BPM）等研究，以及系统运行阶段的IT管理、IT治理、IT能力、IT成熟度和IT服务标准等研究。IT/IS管理及行为层面上应用研究的杰出代表是1967年创立并兴起的明尼苏达学派。在该学派推动下，在随后的几十年内，IT/IS行为研究在全世界范围内取得了长足的进步，产生了巨大的影响，使得IT/IS成为一个体系完备、交流活跃、不断创新的新兴学科。

管理类研究主要是探讨企业该怎么做的问题，IT应用领域同样如此。但这个问题非常复杂，涉及的属性和因素繁多，且大多概念尚未明晰，概念之间的关系也缺乏充分探讨，以至于难以充分回答企业IT应用应怎么做的问题。对于这一问题，有三类研究工作从各自视角展开，取得了许多有益的成果，但也形成了新的研究空间：首先，IT应用评价模型试图通过评测帮助企业了解自身状况，发现不足和需要改进之处，进而通过划分不同等级明确下一步发展和努力方向，但众多评价模型之间的优劣比较和选择却可能成为新的问题；其次，IT应用阶段研究归纳IT应用成长阶段规律性特征对企业有所指导，进而需要根据考察属性以明确企业IT应用所属阶段，但经验总结性定性研究往往难以细化和深入，以现象归纳为主的经验总结式方法，难以把握事物本质；最后，IT应用关键影响因素研究探求影响IT应用的成因和作用点，进而帮助实现管理和控制企业IT应用发展。但不同研究在概念上存在交叉和重叠的情况，而且缺乏系统性和结构性的关键影响因素作用机制分析和构建，容易陷入“头痛医头，脚痛医脚”的误区。

这些问题的解决需要新的研究思路和视角。不能单纯从静态评价的角度观察当前IT应用的状态，应系统地观察IT应用动态成长的过程。所谓系统性，是指企业IT应用与各种影响因素之间有着相互联系和作用，需要从整体上，系统地观察。这样才能透过现象看到本质的成因。所谓动态成长，即IT应用成长在从低水平向高水平发展提升的过程中，随条件变化或因素影响不同而形成不同的发展路径。如果了解这个过程就可以更好地根据当前状况预测接下来的发展特点和趋势，而对症下药。更加理想的状况是：如果可以模拟这个过程，并可调节不同控制手段（关键影响因素的不同组合）的模拟效果，则有助于找到更可行的应对措施或解决方案，回答IT应用管理怎么做的问题。

社会学鼻祖、实证主义社会学的创始人孔德将社会学分为社会静态学和社会动态学两部分。他认为社会静态学研究的是社会存在状态，它从社会的横截面静态地考察人类社会的结构和制度，寻找确立和维护人类社会的共存和秩序的原则，类似于解剖学中的组织；社会动态学研究的是社会的变迁过程，它从社会纵的方面动态地研究社会的变迁与进化，类似于生物学中的生命定律。秩序是基础，进步是目标；进步是秩序的延伸，这是孔德最基本的社会思想之一。借鉴孔德的这一思想，观察组织层面的企业IT应用，其作为企业运营发展的支持平台，具有过程和状态的双重特征，既可以从静态的角度去观察和评价企业IT应用的状态，也可以从动态的角度去考量企业IT应用的进步，研究企业IT应用的发展和演进。

本书以肖静华（2007）提出的企业信息化水平评价理论和方法为基础，延续将企业IT应用水平作为企业信息化水平的学术传统，从系统动力理论和方法视角，聚焦于企业IT应用水平的提升路径。在理论和实践中均具有积极的意义。

在理论上，首先将IT应用评价模型、IT应用关键影响因素和IT应用阶段研究的特点有机地整合起来。选取合适的IT应用评价模型达到对企业IT应用状态的有效量化和记录。提炼合适的管理关键影响因素，不仅关注IT应用水平本身，还从IT应用水平与关键影响因素组成的更高系统层次，考察IT应用的成长和关键影响因素的相互作用机制，既有助于促进IT应用评价模型研究增值，又有助于推动IT应用关键影响因素从静态研究向动态发展，还将推进IT应用阶段研究深化成更细致的路径研究。其次，采用系统动力学方法，可以更加贴切地展现IT应用水平与关键影响因素相互影响、循环促进和动态演进的特点，有助于更细致、准确把握该系统的发展规律。这不同于管理类常见统计或实证方法，主要是从显示特征上找出共同规律，而探索事物本身内在的作用机制，并通过外在表现与现实的一致性检验对内在规律认知的合理性。最后，未来将有望过渡到IT应用水平全过程管理研究，为形成更切实可行的IT应用管理应对方案提供理论支持，为企业管理理论增加新的内容。

实践上，通过构建企业IT应用水平提升路径系统动力学模型，有助于企业更好地了解自身IT应用状况和问题，并明确改进方向，也有助于增强企业IT应用过程中的位置感和方向感，从而提升企业IT应用的能力和信心。通过IT应用水平的测量，使企业了解目前IT应用的状况和等级。通过动力学机制分析以及企业IT应用提升路径的模拟和预测，使企业了解状态成因和改进方向。因此，对于企业更好地使用IT和发挥IT效益具有现实指导意义。

本书获得下列基金或项目支持或资助：国家社会科学基金重点资助项目（批准号：08AJY038）、中山大学“211工程”三期重点学科建设项目、中山大学“985二期”建设项目和中央高校基本科研业务费专项资金。

本书的完成过程得到很多人的帮助，在此表示感谢！首先要感谢博士阶段的导师——中山大学管理学院谢康教授给予我的支持和帮助、鞭策和教导。肖静华的研究工作提出了企业IT应用水平的概念和测量指标体系是本书的重要基础，其前期工作留下来的调研问卷是本书研究实证数据的主体，在研究过程中也得到她的很多启发。彭建平在学术上的探讨与精神鼓励，令我产生更多的研究思想和动力。在研究过程中也得到王帆、王茜、田宇、石凤波、石宁、李旲、迟嘉昱、徐东升、曹宏铎和黄林军等多位老师的指导，在此一并表示感谢。感谢国际系统动力学中国分会主席、复旦大学和同济大学教授王其藩老师，香港中文大学教授黄炽森老师，IBM美国研究中心凌棕博士，中山大学管理学院教授刘静艳老师，复旦大学副教授李旭老师。他们的指点令我受益匪浅。感谢众多企业界的朋友，感谢他们的热情接待，耐心介绍、大力支持。

作者

2010年6月于中山大学康乐园