第三节 研究方法、创新与不足

一 研究方法

对外经济援助是一种政治经济现象，经济与政治分别遵从不同的逻辑，前者是市场的逻辑，后者则是权力的逻辑。从经济学成本-效益的视角分析对外经济援助并不能解释其作为政策工具的政治含义，从政治学权力-利益的角度分析也不能完全理解援助作为资本流动的经济学内涵。综合考虑经济学与政治学的分析要素，则会使研究更具解释力，特别是对援助国行为的解释会更加全面。

本文采用的基本研究方法是实证方法，以美国对外经济援助的史实和数据为基础，通过案例分析和统计等方法，得出现实、有用、可靠、确切而且肯定的结论。为了增强实证研究的效果，本书部分章节采用了案例分析和归纳的方法。在对美国对外经济援助进行效果评估时，本书将选择它们的重点援助地区作为案例分析实际援助效果和援助国-受援国关系。在最后一章，本书还将归纳美国的对外经济援助经验，探讨其对中国的启示。

二 创新与不足

本书在学习、梳理现有主要研究成果的基础上，力求在两个方面有所创新和突破。

第一，研究视角的创新。本书从国际政治经济学的视角出发，充分考虑经济援助的综合属性，从单元和体系两个层面考察美国的援助动机，从府会博弈的角度考察美国的援助决策，从流程管理的角度考察美国援助的管理，从受援国发展和援助收益两个角度考察美国的援助效果，从崛起国的视角分析中国对外经济援助面临的问题。

第二，研究内容的创新。首先，本文将从动机、决策、内容、管理及评估几个方面考察美国对外经济援助行为的运行过程，综合运用发展经济学、国际政治经济学以及国际政治学的相关理论分析美国的援助行为，形成对其经济援助整体运作的系统认识。

其次，本书最终落脚点放在中国的对外经济援助上，审视中国在崛起过程中对外经济援助面临的新挑战。在研究美国对外经济援助的基础上，分析中国的独特之处和应借鉴的地方，探讨中国的对外经济援助道路。

不足之处：本书的不足之处主要体现在两个方面，一是受限于第一手资料的获得，缺少对于美国经济援助具体项目的案例分析，对于微观层面上美国经济援助的分析存在不足；二是没有对美国民间经济援助进行考虑、分析。美国的民间经济援助数额非常庞大，本书是出于对国家行为的分析而没有将这部分内容囊括在内，影响了对美国整体援助的全面认识。

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[1] 《左传·僖公十三年》：“冬，晋荐饥，使乞籴于秦……秦于是乎输粟于晋。”

[2] 苏联也向自己阵营的国家提供了大量的经济和军事援助。

[3] 林晓光：《国际政治经济关系：以国际援助为视点》，《世界经济研究》2002年第5期，第7页。

[4] 《奥巴马称美国正改变其对外发展援助政策》，http：//news.xinhuanet.com/world/201009/23/c_12597472.htm，20100923。

[5] 〔英〕爱德华·卡尔：《20年危机（1919～1939）：国际关系导论》，世界知识出版社，2005，第109～120页。

[6] Hans Morgenthau，“A Politic Theory of Foreign Aid”，The America Political Science Review ，Vol.56，No.2，Jun.1962，p.301.

[7] David A.Baldwin，Economic Statecraft ，Princeton：Princeton University Press，1985，pp.13-32.

[8] 〔加拿大〕郝思悌：《国际政治分析构架》，台北幼狮文化事业公司，1988，第321～329页。

[9] K.B.Griffin and J.L.Enos，“Foreign Assistance：Objectives and Consequences”，Economic Development and Cultural Change ，Vol.18，No.3，Apr.1970，p.315.

[10] 张贵洪：《理解国际关系：主题、方法、意义》，《浙江大学学报》2002年第5期，第149页。

[11] Brian R.Opeskin，“The Moral Foundations of Foreign Aid”，World Development ，Vol.24，No.1，Jan.1996，pp.21-44.

[12] 刘丽云：《国际政治学理论视角下的对外援助》，《教学与研究》2005年第10期，第85页。

[13] Guy Arnold，Aid and the Third World：North/South Divide ，London：RobertRyce Limited，1985，pp.157-160.

[14] 娄亚萍：《理想主义与美国对外经济援助》，《太平洋学报》2012年第8期，第24页。

[15] Sarah J.Tisch and Michael B.Wallace，Dilemmas of Development Assistance：The What，Why，and Who of Foreign Aid ，Boulder：Westview Press，1994，pp.75-76.

[16] Steven W.Hook，National Interest and Foreign Aid ，Colorado：Lynne Rienner Publishers，1995，p.38.

[17] 张永蓬：《国际发展合作与非洲——中国与西方援助非洲比较研究》，社会科学文献出版社，2012，第5页。

[18] 关于这两个模型的详细描述参见〔美〕查尔斯·P.金德尔伯格、布鲁斯·赫里克《经济发展》，张欣等译，上海译文出版社，1986，第53～60、345～347页。

[19] 霍利斯·钱纳里等人的《增长中的再分配：发展中国家经济增长背景下的收入改善政策》是这方面的代表作，Hollis Chenery et al.，Redistribution with Growth：Policies to Improve Income Distribution in Developing Countries in the Context of Economic Growth ，New York：Oxford University Press，1974。

[20] 彭云：《战后国际援助潮流评析——发展轨迹及其特点》，《湖南师范大学社会科学学报》2008年第5期，第45页。

[21] 李小云等：《国际发展援助概论》，社会科学文献出版社，2009，第42页。

[22] 关于善治的理论可参见俞可平《治理与善治》，社会科学文献出版社，2000。

[23] 刘伟、魏杰：《发展经济学》，中国发展出版社，2002，第17页。

[24] Price，Harry Bayard，The Marshall Plan and Its Meaning ，New York：Cornell University Press，1955.Schmitt，Hans，A.，The Path to European Union：From the Marshall Plan to the Common Market ，Baton Rouge：Louisiana State University Press，1962.

[25] 丹尼斯·朗迪内利（Dennis A.Rondinelli）：《发展管理与美国外援政策》（Development Administration and U.S.Foreign Aid Policy）研究了美国国际开发署对发展规划和项目的管理；兰德拉姆·莱默·博林（Landrum Rymer Bolling）和克雷格·史密斯（Craig Smith）《非官方对外援助：美国为人道救济与促进发展的慈善事业》（Private Foreign Aid ：U.S.Philanthropy for Relief and Development）研究了私人领域的对外援助情况。

[26] Diane B.Kunz，Butter and Guns：America’s Cold War Economic Diplomacy ，New York：The Free Press，1997.

[27] 这方面内容的总结参见王慧英《肯尼迪与美国对外经济援助》，中国社会科学出版社，2007。

[28] Hans.Morgenthau，“A Political Theory of Foreign Aid”，Amerian Political Science Review ，Vol.56，No.2，Jun.1962，p.301.

[29] 这方面的著作有Edward C.Banfield，American Foreign Aid Doctrine ，Washington，D.C.：American Instiute for Public Policy Researeh，1963.Michael P.Todaro，Economic Development in the Third World ，New York：Longman，1981.Vernon W.Ruttan，United States Development Assistance Policy：the Domestic Politics of Foreign Economic Aid ，Baltimore：The Johns Hopkins University Press，1989。

[30] Walter Salant，“The United States Economic Interest in Point IV”，July 28，1949，in Dennis Merril ed.，Documentary History of the Truman Presidency ，Vol.27，Bethesda，MD：University Publications of America，1999，pp.187-188.

[31] Meyer，Wolfgang & Pascalis Raimondos-Møller，“The Politics of Foreign Aid”，Working Papers 04-1999，Copenhagen Business School，Department of Economics，http：//www.econ.ku.dk/epru/files/wp/wp9907.pdf.

[32] Wolfgang Mayer and Pascalis Raimondos-Møller，“The Politics of Foreign Aid：A Median Voter Perspective”，Review of Development Economics，Vol.7，Iss.2，May 2003，pp.165-178.

[33] 桑颖：《美国对外援助中的私人志愿组织》，中国社会科学出版社，2012。

[34] Carol Lancaster，George Bush’s Foreign Aid：Transformation or Chaos ，Washington，D.C.：Center for Global Development，2008.

[35] 〔美〕罗伯特·沃尔特斯：《美苏援助对比分析》，商务印书馆，1974。

[36] Richard Grant and Jan Nijman，“Historical Changes in U.S. and Japanese Foreign Aid to the Asia-Pacific Region”，Annals of the Association of American Geographers ，Vol.87，No.1，Mar.1997，pp.32-51.

[37] 贺光辉：《美日对外援助之比较》，复旦大学博士学位论文，2003，第5页。