第一章 混合所有制经济相关概念及相关理论
第一节 混合所有制相关概念
一 混合所有制经济内涵界定
（一）所有制
所有制是指人们对物质资料的占有形式，通常指人们对生产资料的占有形式，即生产资料所有制，是所有人行使所有权活动的行为规范。生产资料所有制反映了生产过程中人与人之间在生产资料占有方面的经济关系，是所有人行使所有权活动的社会规范。所有权是决定社会生产劳动的目的、对象、手段、方法和结果的支配力量。生产资料的所有制结构，是指不同的生产资料所有制形式，是社会生产目的的决定机制，在一定社会经济形态中所处的地位、所占的比重，以及它们的相互关系。居于支配地位的所有制性质，决定了该所有制结构的性质，也决定着这个社会的生产目的。
马克思主义创始人曾在三层含义上使用所有制概念。
1.基础说——生产资料的归属
从最一般意义上讲，所有制就是指作为生产要素之一的生产资料归谁所有的制度。马克思在《道德化的批评和批评化的道德》一文中说：“对加里西亚的农民来讲，财产问题归结为如何把封建的土地所有制变成小资产阶级的土地所有制问题。”他在《资本论》中又说：“资本是已经转化为资本的生产资料。”而当论及未来的社会制度时，马克思则在《共产党宣言》中指出：“要把资本变为属于社会全体成员的公共财产”。
2.过程说——生产关系的总和
马克思说：“资本绝不是简单的关系，而是一个过程，资本在这个过程的各种不同的要素上始终是资本。”这就是说，生产资料的归属，不仅要看法律的名义（所有权），而且必须同时考虑作为社会再生产的生产、交换、分配、消费全部环节与完整过程。马克思曾经明确地表示：“私有制不是一种简单的关系，也绝不是什么抽象概念或原理，而是资产阶级生产关系的总和，不是指从属的、已趋没落的，而正是指现存的资产阶级私有制。”在《哲学的贫困》中，他又这样说明“在每个历史时代中，所有权以各种不同的方式、在完全不同的社会关系下面发展着。因此，给资产阶级的所有权下定义不外是把资产阶级生产的全部社会关系描述一番”。
3.实现说——资产的收入
马克思主义创始人在分析经济关系时，不是着眼于诉诸人类的某种理性，也不是在单纯地宣传应当建立某种美好的理想原则制度，更不是仅仅用辩证逻辑推导出某个历史性结论，而是在现实物质基础上发现社会发展带有的必然性趋势。马克思在论述土地所有权与地租的关系时说：“不论地租有什么独特的形式，它的一切类型有一个共同点：地租的占有是土地所有权借以实现的经济形式，而地租又是以土地所有权，以某些个人对某些地块的所有权为前提。”而在论述股东与股息的关系时，马克思又说：“利息在形式上，作为资本所有的报酬。”这足以说明，离开了实际利益，所有制就毫无经济意义。
（二）混合所有制
界定“混合所有制经济”，是所有制经济理论研究的前提和基础。一般认为，所谓“混合所有制”或“混合所有制经济”是指在同一经济组织中，不同的产权主体多元投资、互相渗透、互相贯通、互相融合而形成的新的产权配置结构和经济形式。它强调不同的投资主体来自不同的所有制领域，是多种投资主体与不同所有制性质的综合，有别于混合经济只强调投资主体的多元，而对投资人姓“公”还是姓“私”并无要求。
关于混合所有制经济的理论研究，时间虽不长，但各种观点争鸣不断。
从混合所有制内涵本身来看，有的学者认为混合所有制有广义和狭义之分。广义的混合所有制是指社会所有制结构中多种所有制并存。比如我国以公有制为主体，多种所有制经济并存和共同发展的社会所有制结构就是一种广义的混合所有制。狭义的混合所有制是指不同所有制成分联合形成的企业所有制形态；广义的混合所有制经济是社会上各种不同的所有制形式相互联系、有机结合而成的一种经济形式。狭义的混合所有制经济是由不同出资者投资共建或由不同所有制经济联合组建而成的一种企业形式；广义的混合所有制经济是企业与企业之间、地区与地区之间、部门与部门之间以及社会上各种不同所有制主体之间互为条件、互相依存、互为供给、互为需求结合成的经济关系。狭义的混合所有制经济作为企业内部各种所有制主体之间生产要素共同占有、剩余价值按生产要素投资份额共同分享的一种企业组合形式，体现着企业内部各所有制主体之间的经济关系；总的来看，广义的混合所有制经济，是社会上各种不同的所有制经济相互联系、有机结合而形成的一种经济形式，或者说是一种资产整合形式，体现着企业与企业之间、地区与地区之间、部门与部门之间以及社会上各种不同所有制主体之间互为条件、互相依存、互为供给、互为需求的经济关系，是社会所有制结构中多种所有制并存的一种经济形式。狭义的混合所有制经济，是由公、私不同出资者投资共同兴建或由不同所有制经济联合组建的一种企业形式，是企业内部各种所有制主体之间生产要素共同占有、利润按生产要素投资额共同分享的一种企业组合形式，是不同所有制成分的联合。本书是以对狭义混合所有制的研究为基础，对公有经济与非公经济联合组成的经济形式的研究。
从空间范围来看，混合所有制经济有宏观混合所有制经济、中观混合所有制经济和微观混合所有制经济之分。宏观混合所有制经济是一个国家在特定社会经济制度下，各种不同所有制形式之间的有机结合，也称为宏观所有制结构。这种所有制结构是由国家总体生产力水平和生产力的结构状况决定的，其中占主体地位的所有制形式，决定着所有制结构的性质，决定着经济制度、政治上层建筑、意识形态上层建筑乃至整个社会制度和整个国家的性质。同时，在经济运行中，它还决定着整个国民经济和经济社会发展的性质、趋势和走向。中观混合所有制经济，是在特定国家内以地区或部门为单位的、各种不同所有制形式之间的有机结合，也可称为中观混合所有制结构。这种所有制结构是由地区总体生产力水平和生产力结构、地区产业结构状况以及国内经济分工状况决定的。同时，这种混合所有制经济作为宏观混合所有制经济的组成部分，其总体水平、总体性质和经济运行都要受宏观混合所有制经济的规定和制约。但是，中观混合所有制经济的发展状况、内部结构量的变化和质的运动、经济运行的质量和水平也从各个方面对宏观混合所有制经济产生着影响。微观混合所有制经济是不同所有制形式在企业范围内的联合。在微观混合所有制经济中，占主体地位的所有制形式决定着企业的产权结构状况，决定着企业内部各生产当事人在企业经济运行中的地位和作用，决定着企业管理体制、各生产当事人之间的管理关系，也决定着企业生产成果的占有方式和收益分配制度。同时，微观混合所有制经济或企业中的产权结构、生产当事人之间的管理关系、生产成果的占有和收益分配方式也会对占主体地位的所有制形式乃至企业所有制结构产生影响。在社会化大生产中，微观混合所有制经济不仅是中观混合所有制经济和宏观混合所有制经济的基础，它的状况由中观混合所有制经济和宏观混合所有制经济决定，并受它们的制约，而且微观混合所有制经济也对中观混合所有制经济和宏观混合所有制经济有巨大影响。
从资产组合方式上看，也有不同的类别。在我国，有国家所有制经济与集体所有制经济相互联合而成的混合所有制经济，有国家所有制经济同私营经济（包括外资经济）相互联合而成的混合所有制经济，有不同地区、不同部门国家所有制经济相互联合而成的混合所有制经济，有不同集体所有制经济相互联合而成的混合所有制经济，有集体所有制经济与私营经济相互联合而成的混合所有制经济，有不同的个体所有制经济相互联合而成的混合所有制经济。同时，还有国有经济内部以国有资产为主体、职工持股的混合所有制经济和集体所有制经济内部以集体所有的资产为主体、职工或社会持股的混合所有制经济。除此之外，在以按劳分配为主体的收入分配制度下，国有经济和集体所有制经济中，由于劳动者（包括单纯的经营者）除获得按劳分配收入外，还以自己的劳动要素与国有资本要素和集体资本要素一同参与企业剩余价值分配，劳动者参与企业剩余价值分配所得的逐步积累也可成为企业资本要素的重要组成部分。因此，国有企业和集体企业所有制结构和产权结构分化而形成的经济也可称为微观层次的混合所有制经济。从所有制主体和产权主体来看，有学者认为，混合所有制经济也可分为以公有制为主体的混合所有制经济，公有制经济控股的混合所有制经济，公有制经济参股的混合所有制经济，劳动者以劳动联合为主体的混合所有制经济，民营经济为主体或民营经济控股、参股的混合所有制经济。公有制经济控股的混合所有制经济，又可分为国有经济控股、集体经济控股的混合所有制经济，而在国有经济、集体经济和民营经济控股的混合所有制经济中，又有绝对控股和相对控股之分。还有学者把混合所有制经济等同于混合经济，这是不妥的。有的学者把混合所有制经济说成是与各种不同所有制形式并列的一种独立的新型的所有制形式，认为混合所有制经济是打破单一所有制而出现的一种所有制类型，混合所有制经济是公有产权和非公有产权在企业内部融合所形成的一种新的财产所有制结构，这也是不妥的。混合所有制经济的内涵在于它是多种不同所有制经济的联合。在这种经济形式中，构成经济联合体的各种经济成分的所有制性质并没有改变。混合所有制经济是社会上既定并且相互吸引的各种所有制经济之间的联合，而不是新生的所有制形式。
关于把国有企业之间的联合体和国有经济跨地区、跨部门、跨行业之间的联合体称作混合所有制经济的问题，应做具体分析。从国有企业、国有经济实行的本质来看，社会主义国家的国有企业或国有经济是社会主义国家全体人民共同占有生产资料的一种所有制形式，国有企业之间形成的联合体，是国家为了增强国有企业的核心竞争力通过战略性改组而形成的经济实体。国有经济跨地区、跨部门、跨行业的联合，是国家为了合理布局国有经济、增强国有经济整体实力和对其他经济形式的辐射力、加强国有经济在国民经济中的主导地位而进行的战略性调整，不能称之为混合所有制经济。但从国有企业和国有经济的具体情况来看，国有企业都是独立的商品生产者和经营者，或者说是市场经济的主体，具有独立的经济利益。国有经济实行的管理体制是国家所有、分级管理，各地区、各部门、各行业的国有企业都有一定的独立性。经济效益的高低，在体现国家整体利益高低的同时，也体现各地区、各部门、各行业独立的经济利益的高低。因而，无论是国有企业之间通过改组而形成的联合体，还是国有经济跨地区、跨部门、跨行业战略性调整而形成的联合体，都是带有局部所有制性质的国有企业和国有经济之间的联合，所以也可把由上述情况而形成的联合体说成混合所有制经济。
对于把集体所有制经济之间形成的联合体称作混合所有制经济的问题，也应做具体分析。首先，不同的集体所有制经济单位，都是生产资料公共占有的一种性质相同的社会主义公有制经济，从这个意义上说，同一性质的不同经济单位之间的联合体，不能称之为混合所有制经济。但是，如果从集体所有制经济单位的具体情况来看，集体所有制经济又是部分劳动群众共同占有生产资料的一种公有制形式。不同集体所有制经济单位因占有生产资料数量、质量、经营能力不同，在经营收益方面存在着差别。在市场经济条件下，它们都是独立的商品生产者和经营者，具有独立的经济利益。它们之间生产经营的独立性、经济利益的差异性、所面临的市场运作的风险性，与私营经济并无多大差别。所以，完全可以把它们之间形成的联合体称为混合所有制经济。
有些学者不赞成把混合所有制经济分为广义和狭义两种，更不同意把宏观层面的多元化的所有制结构称为混合所有制经济。这种观点也值得商榷。从一定意义上看，混合所有制经济既是资源配置的一种形式，同时也是各种不同所有制经济之间的联合。改革开放以来，我们之所以进行所有制结构的调整，构建以公有制为主体、多种所有制经济共同发展的格局，一方面是为了调动一切积极因素，发掘社会上一切有利于经济社会发展的资源，优化组合、合理配置而采取的重大步骤；另一方面，是适应我国生产力总体水平低、多层次、不平衡的特点，对生产关系中不适应生产力发展的某些环节和方面做出调整和改革。前者属于技术层次上的资源配置手段，后者属于制度层次上的生产关系结构的调整和安排，目标都在于合理配置资源，提高经济运行效率。因此，以公有制为主体、多种所有制经济共同发展的所有制结构，在宏观上也可被称为混合所有制经济。法国经济学家让·拉费、雅克·勒卡莱在《混合经济》一书中指出：“在大多数发达国家，整个国民经济都变成了混合经济，以至在我们看来已经成为一种特定的社会组织制度。”美国后凯恩斯主义代表之一汉森在1941年发表的《财政政策和经济周期》中，较系统地解释了“混合经济”的含义。他认为，从19世纪末期起，大多数资本主义国家的经济就开始逐渐变为私人经济和社会化经济并存的“公私混合经济”或者“双重经济”。汉森认为，这种“混合经济”具有双重的意义，即生产领域的“公私混合经济”（国有企业与私人企业并存）和收入与消费方面的“公私混合经济”（公共卫生、社会安全和福利开支与私人收入和消费的并存）。而他的学生，萨缪尔森在前人理论研究与探索的基础上有机地融合了微观与宏观经济学，成为混合经济理论集大成者，在《经济学》一书中他认为“混合经济”在实质上就是国家干预的、以私人经济为基础的市场经济，即以市场经济为主，通过价格机制来调节社会的生产、交换、分配和消费，同时政府必须根据市场情况，通过财政政策和货币政策来调节和干预经济生活，熨平经济波动，保证经济的均衡增长。对此他说：“普遍存在于世界各地的事实是：现代混合经济国家的人民都要求他们的代议制政府采取各种经济政策，来维持高额的就业数量，旺盛的经济增长和稳定的物价水平。”萨缪尔森由此于1970年获得诺贝尔经济学奖。目前许多西方发达国家摆脱“滞胀”局面，经济重新步入快速发展轨道，其中混合经济功不可没，但西方“混合经济”实质上是国家资本主义性质，而我们提出的“混合所有制经济”是社会主义基本经济制度的主要实现形式。
目前，公有制在我国有全民经济、集体经济两大形式，非公经济在我国有民营经济（私营经济）、城市个体工商户、农村专业户和承包户、外资经济、公民个人等多种形式。从实际运作来看，由于国企在国民经济中的地位较高，以及改革开放几十年来民营经济的蓬勃发展，国企与民营经济的混合联营成为混合所有制经济主体的代表形式，我国存在的混合所有制主要有四种类型。
1.公有制经济和非公有制经济组织联合组成的混合所有制企业
这种企业可以被进一步细分为两种形式，一是国有经济或集体经济与外资经济联合而组成的企业，如中外合作经营、合资经营企业等；二是国有经济或集体经济同国内私营经济联合组成的企业，这是混合所有制经济的主要表现形式。
2.公有制经济与个人所有制联合组成的混合所有制企业
这包括国有企业股份制改造中吸收本企业员工或外部人员持有部分股权的企业，以及实行股份合作制的集体经济中集体所有与内部个人所有相结合的混合所有制企业。
3.公有制经济内部国有、集体企业与民营、个体、外资组成的混合所有制企业
这种混合所有制企业，包括目前中国市场经济体制中的各种所有制经济体。随着深层次经济改革的进行，适合社会主义市场经济的多种多样的联合体会像雨后春笋般涌现出来。
4.公有制经济内部国有企业与集体企业（挂靠性质）联合组成的混合所有制企业
比如，城市国有企业与农村乡镇企业或城市集体企业组成的联合体，表面上，这只是公有制企业之间的联合，但是它在中国的发展一波三折。长期以来，由于公有制经济定位是国家经济的主体，其他主体被国家政策长期限制，并被边缘化，民营经济在中国的发展过程十分曲折，一些投资的形成和确认比较复杂。公有制内部的联合也是各有特点和目的，在南方、沿海发达地区甚至把不同地区公有制经济的联合，也视为混合所有制经济。虽然公有制经济内部的联合和混合所有制经济原本的定义有差异，但从今后发展来看，符合混合经济的概念，更重要的是这些集体企业绝大多数是私人挂靠原国营单位建立起来的，名为集体，实为民营性质，这是历史发展过程的真实反映。因此，除了一些集体企业要重新登记以外，还有不少企业要及时转变身份。人们对混合所有制经济也必须进行客观认识，给予合理的确认，混合所有制经济的形式才会随着经济的发展进一步呈现多样化的趋势。
二 几个认识误区
（一）股份制就是混合所有制经济
混合所有制经济是由各种不同所有制经济，按照一定原则，实行联合生产或经营的所有制形式。而股份制是现代企业的一种资本组织形式，其突出特征是财产占有形式的社会化。“你中有我，我中有你”，混合所有制经济可以实施股份制，也可以采取其他形式；股份制也不全是混合所有制，不能笼统地说股份制是公有还是私有，也不能笼统地说股份制就是混合所有制经济。股份制的具体形式是多种多样的，有的属于国有经济，有的属于集体经济，只有公有制经济和非公有制经济所组成的才属于混合所有制经济。如果是外资企业或私营企业组建的股份制企业，没有公有制经济的参与，那么它就是私有制经济的实现形式，并不是混合所有制经济，更不具有公有制性质。
（二）任何不同所有制经济联合生产或经营就是混合所有制经济
混合所有制经济是在坚持以公有制为主体的条件下，把必不可少的公有制经济与非公有制经济结合起来的新的所有制实现形式，其中既有公有制经济，也有非公有制经济。从所有制的构成来看，其主要形式是公有制经济和外资或私营企业联合组成的合资企业，以及公有制经济吸引个人投资组成的企业。显然，不能把任何不同所有制经济的联合都说成是混合所有制经济。
（三）外资经济是混合所有制经济
外资经济是我国改革开放之初为发展对外关系，吸引外商资金、学习西方先进的技术和管理经验而建立起来的经济体形式，包括中外合资经营企业、中外合作经营企业中的境外资本部分和外商独资企业。外商独资企业属于非公有制经济，不属于混合所有制经济；中外合资经营企业、中外合作经营企业中既有外资又有中资，只有当其中的中资部分为公有制经济时，它们才属于混合所有制经济。
（四）混合所有制经济是公有制经济
股份制是公有制经济和市场经济相结合的有效形式，如果国家和集体控股，企业就具有明显的公有性。但不能因为把股份制这种混合经济作为公有制的主要实现形式，就推论出混合所有制经济是完全公有制性质。公有制的实现形式与公有制性质不同，公有制是指生产资料由国家所有和劳动群众集体所有，是从宏观角度对生产资料所有形式进行界定；公有制实现形式是公有制经济在微观领域的具体体现，实际上是指公有资产的经营方式或组织形式。只有混合所有制经济中的国有成分、集体成分才属于公有制经济，其他经济成分属于非公有制经济范畴。
（五）混合所有制经济是非公有制经济
所谓混合所有制经济，就是公有制经济与非公有制经济相混合而存在的一种经济，但不能简单地认为混合所有制经济就是公有制经济与非公有制经济的联合。公有制经济与非公有制经济的联合，是混合所有制经济的主要实现形式。国有经济与集体经济联合投资，也属于混合所有制经济，它们的联合仍然是公有制经济。因而，不能认为混合所有制经济就是非公有制经济，不能认为公有制经济就是国有经济和集体经济，也不能认为非公有制经济全部是私有制经济。
（六）混合所有制经济等同于混合经济
按照西方经济学理论，混合所有制经济与混合经济是相互区别的：混合所有制经济是多种所有制经济之间的相互联合和有机结合。混合所有制经济内涵的重心在于不同所有制经济之间的相互联系和有机组合，属于经济制度层面；混合经济内涵的重心在于不同资源配置方式的结合，属于经济运行层面。在混合所有制经济的内涵方面，理论界有人把混合所有制经济等同于混合经济，这是不妥的。混合所有制经济是多种所有制形式之间的相互联合和有机结合，在广义上，它表现为多种所有制经济共同发展的所有制结构整体；在狭义上，它是由不同所有制经济联合组建而成的经济单位或企业。而“混合经济”则是将对立的私人经济和公共经济都包含在内，一方面通过市场调节对资源进行配署，决定着企业最终产品的生产；另一方面也通过国家或政府的宏观调控在资源配置和企业生产方面进行引导，使微观经济运行与宏观经济目标相协调，是一种市场力量与非市场力量相互作用的经济。
混合所有制经济是我国针对传统所有制结构的弊端和转轨中存在的问题，为建立完善的社会主义市场经济体制而提出来的。随着产权的流动和重组，除涉及国家安全、自然垄断、有重大社会效益及高新技术和支柱产业的重大骨干企业外，其他的都要大力发展混合所有制经济。据统计，2013年，我国的混合所有制经济已发展成为一个庞大的群体，占经济总量的40%强。再过几年，这个比例将超过50%。这对明晰产权关系、深化所有制改革、提高认识、完善我国的基本经济制度，无疑都是很有必要的。