1 绪论

1.1 研究背景及意义

1.1.1 研究背景

科技兴则民族兴，科技强则国家强。党的二十大报告提出“坚持创新在我国现代化建设全局中的核心地位”，并强调“强化企业科技创新主体地位，发挥科技型骨干企业引领支撑作用”。一方面，肯定了创新是实现我国高水平科技自立自强的必要手段，是促成我国进入创新型国家前列的有力保障；另一方面，突出了企业这一微观创新主体在推动科技创新、落实国家创新驱动发展战略中的重要作用。在加快推进科技自立自强的进程中，着力提升企业创新实力，加强基础研究和自主创新，是不断推进经济高质量发展的动力之源，是全面建成社会主义现代化强国的必由之路。

落实创新驱动发展战略，一方面要鼓励企业走中国特色自主创新道路，另一方面则要充分重视企业之间创新投资的相互影响与带动作用。Ben-Zion和Fixler（1981）曾提及，除产品需求和创新成本外，影响企业创新决策的推动因素还包括其他企业的创新行为［1］。创新具有开放性和流动性。在开放式的创新环境下，企业创新所形成的新技术和新知识会产生溢出效应。与厂房、设备等固定资产投资不同，创新投资以无形资产为载体，形成的新技术和新知识在一定程度上体现出准公共品特性，具有技术创新扩散的外部性特征［2］。在自主研发的基础上，企业可以通过相互学习以及吸收溢出的技术和知识来提升自身的创新能力。企业之间创新的相互影响与带动是促进企业技术进步、提高企业生产率的重要路径。技术追随企业通过学习和吸收技术领先企业外溢的技术和知识，可以加快提升创新能力［3］，降低自主创新投资失败的风险。同时，企业之间创新投资的相互影响与带动作用可以凸显创新投资的规模经济效应。随着技术和知识的吸收与转化，企业技术进步的商业化效率能够有效提高，形成创新规模优势，提高社会整体收益。

据统计，2021年我国全社会研发支出规模为2.8万亿元，较上一年增加14.6%，占国内生产总值的比重为2.44%（数据来源于中国经济金融研究数据库）。整体来看，我国创新投资体现出良好的增长水平。具体到行业层面，以我国A股上市公司为例，2021年计算机、通信和其他电子设备制造业行业整体研发投入较上一年增加21.9%，该行业中研发投入较上一年有所增加的企业数占75.6%；2021年专用设备制造业行业整体研发投入较上一年增加35.3%，该行业中研发投入较上一年有所增加的企业数占72.5%（数据通过对CSMAR数据库中企业研发投入数据整理所得）。这一现象表明，企业创新投资具有明显的行业趋同性，即同一行业内大多数企业的创新投资变动方向一致。

企业创新投资的行业趋同性在一定程度上可以解释为同群效应。社会心理学认为，个体因与处于各种社会关系中的群体发生相互作用，其行为或决策会受到具有相似特征的群体的影响，从而表现出与群体内其他个体行为或决策趋同的倾向，这一现象被称作同群效应［4］。“近朱者赤，近墨者黑”即为同群效应的一种体现。根据信息不对称理论，个体获取的信息是有差异的，信息掌握的多寡影响未来决策的确定性，为降低不确定性风险，个体会对某些群体产生认同［5］。除个体自身特征和外部环境外，同群效应更关注“同群者”的影响，将个体行为或决策的影响因素指向特定群体内个体之间的交互作用。同群效应在教育、就业、生育等社会学领域受到广泛关注，并逐渐延伸到经济和公司金融领域。已有研究表明，企业投资、资本结构、股利分配、高管薪酬等财务行为存在同群效应［6-9］。企业创新投资行为具有高风险性特征，投资结果的不确定性使企业高度关注和学习同群企业的表现，因而具备同群效应产生的基础。

不断提升自主创新能力、建设创新型国家已经成为我国国家发展战略的共识，作为微观主体的企业则是其中的核心环节。为此，本书立足于国家创新驱动发展的战略背景，探索微观企业主体创新投资行为的相互影响作用及经济后果。将社会心理学领域的同群效应引入企业创新投资行为的研究，探究同群企业这一特殊的外部因素对企业创新投资行为的影响与带动效果。在确定企业创新投资行为存在同群效应的基础上，深入挖掘同群效应下企业创新投资行为传导的关键节点并刻画创新投资行为传导的具体路径。同时，将企业置于其所处的社会网络，探究社会网络关系对同群效应下企业创新投资行为传导路径的影响。最后，针对企业在创新投资环节互动影响所形成的同群效应，考察其在创新产出环节的经济后果。