四、问题与任务：关于本项研究的说明

20世纪，发展问题成为全球关注的一个核心议题，由此形成了新的社会学科分支体系，即发展社会学、发展经济学和发展政治学。三个分支学科互相渗透，互相促进，使人们对于社会发展的过程、条件、动力等问题有了更加深刻的认识。

经济学家对不发达经济的论述，对于理解政治发展与社会资本的关系具有一定的启示意义。美国经济学家纳克斯（R.Nurkse）在20世纪50年代曾经提出“贫困恶性循环论”，指出发展中国家的经济增长中有源于供给与需求的两个循环过程：供给方面的循环是，低收入——低储蓄能力——资本形成不足——低生产率——低收入；需求方面的循环是，低收入——低购买力——投资引诱小——资本缺乏——低生产率——低收入。不难发现，无论从供给还是从需求观察，这两个循环都是从低收入又回到低收入，不断地恶化。并且，它们在“低收入”处相连接，相互影响、强化，使经济增长滞缓，长期陷入贫困状态。该理论认为，贫穷国家贫穷的原因和结果都是贫穷；不发达经济发展的困境就是贫穷的恶性循环。为了走出困境，经济学家提出了种种救治方案。最早的药方中主要有一味药，即资本积累，后来又逐渐加入了新的成分，如技术的引进与创新，人力资源的开发与利用，正式的制度（如经济政治法律制度）设计。到目前为止，该药方中又被添加了非正式的制度（社会规范和信用）建设。药方内容的变化过程体现了诊断的不断深化。

政治学家们从政治的角度关注发展问题。在政治学的研究命题中，类似经济分析的循环困境也不同程度地存在。稳定的政治秩序需要有良好的政治制度，而良好的政治制度的有效运转，又需要有优良的政治文化相匹配，而优良的政治文化的形成又取决于公民素质的提高，而公民素质的培养发育又离不开良好的制度环境。如此看来，18世纪启蒙思想家所提出的关于人与环境的循环论证成为一个永不过时的命题。

那么，政治发展的困境是什么？如何推动政治发展，如何使一个社会的政治生活得到良好的治理，让一个社会的政治运转步入良性循环的轨道？面对这样的问题，政治学家们通过自己的研究，阐明了各自不同的观点。有的人看重领袖人物的超凡魅力，希望有一个英明伟大的政治领导者，能够结束政治纷争，恢复社会秩序；有的人看重政党的组织力量，希望有一个先进的组织来治理混乱的世界；也有的人看重民主选举，认为人民当家做主是根治社会疾病的良药；最近一些年又有越来越多的人看重制度设计，希望制度的创新能够带来新的光明。

在制度设计中，最早受到关注的是国家制度层面的设计，现在，人们又逐渐将关注的目光转向基层社会组织层面。由于国家制度常常令人感到沮丧（政府失灵），而且现代国家生活的复杂性又远远超出常人所想，使得制度设计难度太大，于是人们意识到，与其花精力去设计一个不可能完美的制度来管理社会，不如发展社会自治，让民众实现自我管理。在这种思路下，市民社会的建设以及社会自组织的发展便被提到了一个新的高度。

公民社会（civil society）的概念、治理（governance）理论以及社会资本（social capital）分析可以被看做是这一总思路下进行学术探讨所产生的具体成果。社会资本概念的提出意味着这一学术思考有了进一步的深化。

一般而言，一个完整意义上的理论，其构成和形成过程可以分为三个方面：a．提出一般假设（hypothesis）; b．展开具体分析（analysis）; c．进行实证检验（validate）。从目前的研究来看，社会资本的一般理论假设业已建立，但是，有关它的具体分析还有待进一步展开。社会资本理论家罗伯特·帕特南在90年代曾经概括指出社会资本研究所讨论的核心问题：

（1）“社会资本”的核心含义是什么，它是否类似于其他有用的资本形式？

（2）我们如何区分社会资本的“正面”效应和“负面”效应？

（3）社会资本是通过什么机制来影响发展的？

（4）公共政策是如何影响社会资本的？或者说，公共政策和社会资本是如何互相作用的？

著名经济学家、诺贝尔经济学奖获得者约瑟夫·斯蒂格利茨（Joseph E.Stiglitz）也曾经从经济学的角度提出了社会资本研究的核心问题。以下这些问题代表了社会资本研究的方向：

（1）社会资本意味着什么？

（2）社会资本在多大程度上弥补市场经济的缺陷？

（3）社会资本如何变化？

（4）怎样促成社会资本的形成？

从目前学术界的研究状况和已经取得的研究成果来看，我认为，对社会资本的界定还不够明确，有关社会资本的构成和性质也没有形成比较系统完整的理论阐释，社会资本与政治发展的相关性也缺乏全面的理论说明。在中国的学术语境中，虽然也有人开始关注社会资本研究，但这种关注主要还停留在以论文集的汇编方式译介社会资本理论的阶段，还未能产生有关社会资本的专门性的系统研究成果。也有人试图应用社会资本来解释中国的问题，但由于对理论本身的研究不够，所以，所发表的文字总让人有不同程度的“贴”的感觉。弥补这些方面的不足，正是本人最早选定社会资本作为研究课题的初始动因，后来进一步成为完成本课题研究的激励机制。

近年来，本人一直关注上述问题，并自觉跟踪这方面的学术进展。在2003年赴美访学期间，又广泛收集了有关社会资本方面的资料，并进一步将研究目标集中在对社会资本本身的理论阐释方面，希望能够通过对社会资本构成、性质和功能的全面分析，说明它对于政治发展的确切意义。

选择“投资社会资本：政治发展的一种新维度”作为研究课题，目的在于从理论上系统分析社会资本的性质、构成、类型和存在方式，说明社会资本对于社会政治经济发展的功能，阐明社会资本的来源、投资方式及策略。在本书中，我将尝试回答如下问题：

（1）社会资本的性质和构成；

（2）社会资本的类型和表现形式；

（3）社会资本的功能；

（4）社会资本的来源；

（5）社会资本的投资策略。